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三方模型下政府采购寻租监管的演化博弈分析_经济论文

时间:2013-05-10  作者:仓平,吴军民,王宏

论文导读::政府采购中的采购方、供应商会发生寻租行为,监管部门需要对其稽查,但有限理性条件下,三方行为策略的选择是动态演化的。本文在三方静态博弈收益矩阵基础上,运用演化博弈理论对采购方和监管部门二者的行为策略选择进行研究,构建其动态演化博弈模型,利用复制动态机制对模型进行求解,利用雅克比矩阵进行稳定性分析。分析结果表明,影响二者行为策略选择的参数有3个:监管部门成功稽查寻租行为的概率P、稽查成本C、对寻租采购方及供应商的惩罚力度K、L,上述参数的大小直接决定采购方和监管部门的最终行为策略。
论文关键词:政府采购,寻租支付矩阵,演化稳定策略
 

一.引言

我国政府采购自1996年试点运行至今,采购制度不断健全,采购规模不断扩大,社会影响力不断增强。与此同时,我国学术界对政府采购也做了一定的研究,但笔者认为,目前国内文献大多都是定性研究而且深度不够,仅少数学者运用博弈理论对政府采购作经济学分析,如张雷宝(2002)对政府采购监管作了完全信息静态博弈分析;彭文兵等(2003)通过收益矩阵博弈分析了政府采购代理中寻租的形成过程及其外溢效应;王宏(2006)通过双层次互动进化博弈模型研究政府采购制度的变迁,王宏(2007)还用静态博弈模型研究了政府采购监督制度优化;后小仙(2007)对监管部门、采购方、供应商三方进行博弈分析,构建了反寻租目标体系。但这些论证只是从静态的角度,在完全理性人的假设下进行博弈

分析。本文尝试在有限理性的假设下,在相关研究的基础上采用动态演化博弈方法分析政府采购中监管部门和采购方的行为选择,强调动态性,找出影响博弈双方行为策略选择的变量,并据分析结论提出相应对策。

二.政府采购寻租监管的三方模型

我国《政府采购法》规定,政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织,使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。政府采购本是政府利用公共权力管理社会经济的一种方式,但由于委托代理机制、监督体制、经济体制等多方面的原因,我国存在权利干预经济、监管缺失等情形经济论文,这些将会产生权力寻租。政府采购中的寻租包括设租与寻租,实际上是一个过程的两个方面[1]。政府采购中的设租是指采购方利用权力对采购全过程进行控制,人为设置障碍,进而营造获得非生产性利润的环境与条件;政府采购中的寻租是指供应商利用合法或非法手段获得供应特权以占有租金的活动[2]。政府采购的寻租行为导致政府开支扩大,纳税人负担加重;导致行业垄断,阻碍技术创新;影响供应商之间的公平竞争,导致寻租供应商与非寻租供应商之间的利益失衡,导致市场竞争秩序的紊乱;滋生集体腐败乃至行业腐败[2]论文下载

政府采购在具体实施中会涉及多方行为主体,下面以监管部门、供应商、采购方这三方设立博弈模型,模型的假设如下:

1.假设监管部门不与采购方和供应商寻租,供应商和采购方可以选择寻租和不寻租两种行为策略。

2.假设采购方接受委托购买一批商品A,A的市场价值为V;实际的采购价格为Y;供应商行贿金额为R;监管部门的稽查成本为C;监管部门证实违规成功的概率为p,证实违规失败的概率:(1-p),其中证实违规成功情况下监管部门对采购方的处罚为KR,对供应商的处罚为L(Y-V),其中K、L为惩罚系数;一般情况下Y-V-R>0。

3.各博弈主体的收益分别是[3]

(1)采购方和供应商进行寻租活动,监管部门不稽查,则采购方、供应商、监管部门的支付分别为: R,Y-V-R,-(Y-V),供应商的行贿成本或采购人员收益R和寻租者收益(Y-V)独立于模型之外,本文假设R,(Y-V)为固定值。

(2)采购方和供应商进行寻租活动,监管部门稽查,但不成功,则采购方、供应商、监管部门的支付分别为: R,Y-V-R,-(Y-V)-C。

(3)采购方和供应商进行寻租活动,监管部门稽查,且成功,对采购方收益R处以K倍罚款,对寻租者收益Y-V处以L倍罚款,则三者支付分别为:-(K-1)R,-(L-1)(Y-V)-R,KR+L(Y-V)-C。

(4)采购方和供应商不进行寻租活动,监管部门不稽查,三者支付分别为0,0,0。

(5)采购方和供应商不进行寻租活动,监管部门稽查,三者支付分别为0,0经济论文,-C。

在上述假设之下,采购方、供应商、监管部门三方的支付矩阵如表1所示:

表1 采购方、供应商、监管部门三方的支付矩阵

 

 

 

监管部门稽查

监管部门不稽查

 

 

证实违规成功p

证实违规失败 1-p

寻租

采购方

-(K-1)R

R

R

供应商

-(L-1)(Y-V)-R

Y-V-R

Y-V-R

监管部门

KR+L(Y-V)-C

-(Y-V)-C

-(Y-V)

不寻租

采购方

0

0

0

供应商

0

0

0

监管部门

-C

-C

0

三.政府采购寻租监管的演化博弈分析

随着社会、经济等环境的不断复杂,人们往往都是在局部的有限理性的博弈主体间进行博弈分析。有限理性意味着博弈方往往不会在一开始就找到最优策略,而是在博弈中学习,找到较好的策略[4]。演化博弈论借鉴生物进化论的适者生存这一基本原则,通过把博弈分析和动态演化过程分析结合起来,研究了一群有限理性的个体重复进行某个博弈时,系统整体的行动、规则或策略的分布特征[5]

复制动态是分析演化博弈的机制之一,以2×2对称博弈为例,博弈双方的收益矩阵见表2。假设在博弈中该群体中采用策略1的博弈方的比例为x[x=f(t),即x为时间t的函数],采用策略2的博弈方的比例为(1-x),两种不同策略下博弈方期望收益为u1,u2。因此该群体成员的平均收益为ū=xu1+(1-x)u2 ,按照以上假定可以得到采用策略1复制动态方程为:F(x)=dx/dt,根据复制子动态公式(Taylor and Jonker,1978),经推导,F(x)=dx/dt =x(u1-ū)。令F(x)=0,得到均衡点x*,演化稳定策略要求F'(x*)<0,若F'(x*)<0,则x*是演化稳定策略(ESS)[678]。演化稳定策略的判定可以根据均衡点的雅克比矩阵的行列式detJ及该矩阵的迹trJ的符号判断9。若演化博弈的均衡点满足则该均衡点具有稳定性。

假设采购方与供应商寻租的比例为x,则不与供应商寻租策略的比例为1-x;监管部门采取稽查的比例为y,则不稽查的比例为1-y;根据表一,我们可以得到二者的收益矩阵,见表3。

 

 

 

监管部门

采购方

稽查 y

不稽查 1-y

寻租

x

-(K-1)pR+(1-p)R,

[KR+L(Y-V)-C]p+[-(Y-V)-C](1-p)

R,-(Y-V)

不寻租 1-x

0,-C

0,0

表2博弈双方的收益矩阵表3采购方、监管部门的收益矩阵

 

 

 

博弈方1

策略1

策略2

博弈方2

策略1

A1 , A2

B1, B2

策略2

C1 , C2

D1 ,D2

Ⅰ:对采购方的分析

由表3可以得到采购方选择与供应商寻租的期望收益Ub1,选择不与供应商寻租策略的收益Ub2,平均收益Ub ,动态方程F(x)分别为:

Ub1=y[-(K-1)pR+(1-p)R]+(1-y)R

Ub2=y0+(1-y)0=0

Ub=x*Ub1+(1-x)Ub2=x*{y[-(K-1)pR+(1-p)R]+(1-y)R}

F(x)=dx/dt=x(Ub1- Ub)=x{Ub1-[xUb1+(1-x) Ub2]}=x(1-x)( Ub1- Ub2)

=x(1-x)Ub1=x(1-x){y[-(K-1)pR+(1-p)R]+(1-y)R}=x(1-x)R(1-kyp)(1)

令(1)=0,则x=0,x=1,或y=1/kp论文下载。当y=1/kp时,对所有的x而言经济论文,F(x)=0,也就是所有的x都是稳定状态;若y≠1/kp,演化稳定策略须满足:

F(x)=0

F' (x*)<0,当 y>1/kp,F' (0)<0,因此x*=0是演化稳定策略;当y<1/kp,F' (1)<0,

因此x*=1是演化稳定策略。图1中的3个相图给出了3种情况下的动态趋势。图1表明当监管部门稽查的比例高于某一数值,采购方与供应商寻租策略的比例会慢慢减少到0;相反,当监管部门稽查的比例低于该数值,采购方与供应商寻租策略的比例会慢慢增加到1。

Ⅱ:对监管部门的分析

同理,由表3可以得到监管部门选择稽查的收益Uc1,选择不稽查的收益Uc2,平均收益Uc,复制动态方程F(y)分别为:

Uc1=x[KR+L(Y-V)-C]p+x[-(Y-V)-C](1-p)+(1-x)(-C)

Uc2=-(Y-V)x+(1-x)0=-(Y-V)x

Uc=y*Uc1+(1-y)Uc2=yx{[KR+L(Y-V)-C]p+[-(Y-V)-C](1-p)}+y(1-x)(-C)+(1-y)(V-Y)x

 

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